利他主义论说的演变

1.5.2023

Autor: Tobias O. R. Alke

观点 · 深读。 本文是托比亚斯·阿尔克学术著作 Ausgewählte Perspektiven des Altruismus（利他主义的若干视角，2017）的一段 节选。它对利他主义论说作 量化的考察（1990–2013），是百科支柱 利他主义 的深读。这是一部更大著作中的一章——文中对「导言」「下一章」或「附录 A/B」的指涉，均指原著。

本节勾勒利他主义这一科学论说的演变，并对其在所涉学科中的核心侧重给出一个概览。

作者：Tobias O. R. Alke

本节并不打算详尽呈现关于利他主义的所有概念与思考，而毋宁是给出一个对这场辩论核心侧重的概览。真正的核心讨论要到下一章——关于利他主义的若干选取视角及其对复兴社会学中利他主义辩论之贡献——才会展开，而这场辩论正愈发被来自社会心理学、并愈发被来自经济学的模型所主导。然而，为了具体指明所需的模型，须先对现有文本作一番限定，此处借助在线可得的数据库得以实现。确切的工作步骤见附录 A/B。文献限定之前，先对下列文本作了粗略的研读：Baurmann（1990）、Bierhoff（2002a/b）、de Waal（2008）、Fehr/Gächter（2002）、Hillmann et al.（2007: 23）、Mauss（1990）、Nagel（2005）、Ockenfels（1999）与 Tomasello（2010）。把时段的下限选在 1990 年，一方面基于 Piliavin/Charng（1990），他们提供了一份至 1990 年为止关于利他主义之理论与经验研究现状的跨学科概览，其中也包括社会学；另一方面，在采集之时（附录 A），把起始年份定为 1990，是因为在此之前，经由主数据库（HEIDI —— 海德堡大学）无法就下文所列检索词取得 1990 年后的跨数据库可得性。

社会学在围绕利他主义的种种讨论中，占据一个相对次要的角色，尽管它经由奥古斯特·孔德（其命名者——既是 利他主义、也是 社会学 本身的命名者（见下文））而是这一概念的源头。与之相连的，是一种经由对「爱邻人」——孔德所要求的一种 为他人的牺牲与顾念——之理解而生的塑造性作用。在本节，我将先把导言中已提及的哲学、人类学、（社会）心理学、经济学与社会学诸学科，以数字（表 1）、可视化地（图 1）呈现出来，以勾勒它们各自在利他主义辩论中的分量。

表 1：1990 至 2013 年利他主义论说全部出版物一览（以数字计）

来源：经由 HEIDI（见下文）于 2013 年 11 月 21 日的自行采集；自行制图；注：数值以 N = 案例数计；采集检索词为「altruism」；受技术所限，本呈现只能视为一份抽样，而非有代表性的全景；* = 2013 一行因采集时点之故并不完整。

紧接着是一份关于不同年代内容侧重的简短导引。1990 至 1999 年时段有（N =）78 条（抽样）采集到的文献条目，2000 至 2009 年时段有（N =）160 条（抽样）采集到的文献条目，2010 至 2013 年时段则为（N =）91 条（抽样）采集到的文献条目。内容上的批注，基于一次限于社会学专业领域的检索。由于社会学、尤其与心理学之间内容问题界限难分，为此所顾及的数据库把很大比例的（社会）心理学著述也归入了社会学。就复兴社会学中利他主义论说这一诉求而言，我把这一情形评价为积极的，因为（社会）心理学与社会学相反，展现出极高的研究投入，并能廓清社会学许多悬而未决的问题与疑虑——只要社会学承认（社会）心理学的成就。

正如图 1 所清楚显示的，经济学一如在许多其他领域，在利他主义论说中也占据主导角色。就利他主义这一主题而言，它甚至超过了心理学——后者除 2011 年外，已大为退落。哲学固然也发展得不错，然而总体在退落，而社会学自其 2008 年的历史高点后，相对稳定地下降。若顾及当时的全球银行危机——它直到今日（2015 年 7 月）仍显现出影响——以及与之相连的、因贷方「坏」贷款而对房主的大规模剥夺（这类贷款 2013 年又被获准进入国际交易1），它们助长了国际间的稀缺之感，从而在全球范围内大大削减了自由之感受。按对社会学的一般理解，这导致其存在理由／存在根基的一种削减，正如下文的社会学导论所示。于是，2008 年的银行危机也可直接被视为对社会学这一学科本身的威胁，并似乎为经济学带来了可观的成功——何况唯有经济学在越过 2011 年之后，其年度出版物仍录得持续的增长。而社会学中的利他主义论说，主要发生在（社会）心理学期刊上，只有一小部分出现在真正的社会学期刊上。这一方面为利他主义主题的跨学科意义说话，但也指向一种社会学方面参与讨论之退落，令人警惕。

于是，表 2 给出所有在前述概览中含有利他主义文章之期刊的一览。

表 2：社会学利他主义出版物之期刊一览。

来源：自行采集（取自 HEIDI 2013）；自行制图

由此显见，主要是社会心理学期刊主导着社会语境下的这一论说。前五名期刊中有「Journal of Personality and Social Psychology」「European Journal of Social Psychology」「Environment and Behavior」「Journal of Applied Social Psychology」与「Journal of Experimental Social Psychology」。要到第六名，才有较强社会学取向的专业期刊「Nonprofit and Voluntary Sector Quarterly」或「Social Philosophy & Policy」跟上，而严格意义上的社会学专刊如「American Journal of Sociology」要到第 17 名才出现，且概览中所有的垫底者都由社会学专业期刊构成。倘若有人想以自己关于利他主义（一个根植于社会学的概念）的论文，参与到尽可能广的论说中去，那么把自己定位在 Journal of Personality and Social Psychology、而不选专门的社会学期刊，似乎更为明智，因为社会学专业期刊对这一主题的探讨简直微乎其微。即便在其自身的一个专门主题上，社会学也无力在其自己的专业期刊上承担论说的大部分——更不用说，关于利他主义语境下社会关联的种种经验证据，甚至并非出自社会学家之手。在专论三个年代的内容概览之前，我还想就表 3 所呈现的、辩论在经验性与理论性著作间的分布加以论及。

表 3：所涉出版物中经验性与理论性内容之占比。

来源：自行采集（HEIDI 2013）；自行制图

由此可见，此一领域存在着经验性著作的明显偏多，这本身并无稀奇。然而，在强社会学语境下对利他主义的理论性交锋明显退落，而其比重明显更强地朝经验一侧发展——孔德（见上文）对此持批评态度，也为社会学基础研究中人所共知的退落说话（这大概也是我们时代新技术可能性的一个副效应，因为如今能远更便宜、更快地取得大规模采集，从而比从前更高效地实施大型实验）。不过依我之见，若几乎再无人对利他主义作理论性的交锋，是令人忧虑的——这在我看来也映现于经济学概念在社会学中的强势主导，甚至如利他主义惩罚这类模型，也在社会学中作为利他主义模型获得可观的承认（就此见 Fehr/Gächter（见下文））！然而也须指出关于多重归类的说明，因为一些著作既在理论上、也在经验上交锋利他主义主题，而对一些著作，数据库里甚至连摘要都未曾采集到，这又为数据库的不完整性说话。若取表 1 中社会学的百分比总占比，并加上表 2 中文本的抽样（N=282），则可把总计 132 篇出自主要为（社会）心理学期刊2、并非直接社会科学著作者剔除，由此须扣除 46.81%3 的著作。若这一比例也符合总概览的检索结果，那么社会学在利他主义论说中所占，便不是 3.18%，而只是 1.69%4。接下来的概览，将提供三个年代内容侧重的一份提要，以便随后按主题划分具体命名之。如此，应能对三个年代的主题侧重有个概览，而内容上的区分能允许更好的讨论，并提供一份对过去 23 年利他主义著作的德语内容概览。

文献限定的方法步骤

为先取得一份对现有文献的概览，使用了附录 A 所列的数据库，检索词为德语「Altruismus」与英语「altruism」。所顾及文献的时段尽可能定在 1989 年及以后，因为 1990 年 Piliavin 在《Altruism: A Review of Recent Theory and Research》中发表了一份对利他主义理论论说的概览。所有文献条目均经 EndNote X6 自动导入一个本地建立并备份的数据库，并尽可能连同数字文档、多为 PDF 形式。由于 2013 年美国政府的预算问题，在采集数字文档之时，一些服务器无法访问。不过这一限制只涉及一个小的百分比（约不足百分之一）。收费的 PDF 同样被排除在采集之外，何况只有一小部分文献是相关的，而其中又只有一份选取会在后续工作中被顾及。凡文献条目无误导入者，语言均限于德语与英语。不过须事先指出，数据库的存量持续扩充，因此同一检索请求在日后时段可能给出明显不同的检索结果。于是如今，2014 年，已有跨数据库、约至 1964 年的存量，而这在本著作发表之时又可能已明显改变。

遴选方法

文献遴选分数个步骤进行。起初，用 EndNote 内置的检索功能，就「altruism」一词对 100 篇文章（按字母 a 至 z 取自总览）作了详尽检索。由于这一英文写法只比德文词末尾少了「-us」，以这一做法便能覆盖5两个词。若缺数字文档，多数情形下可退而依靠文献条目的摘要。为本篇论说概览，作了两次单独的检索，其中一次检索6只经由「Heidi & mehr」进行，并把文献条目尽可能强地限定于该主题，而总检索则跨数据库地为所列学科给出一份概览，并为它们在利他主义论说中的分量赋予表达。所用检索参数如下：高级检索｜自由文本：「altruism」；扩展命中：「在海德堡存量之外检索」；语言：「English」或「German」；文献类型：「Zeitschriftenartikel」或「Buchbesprechung」或「Buch / eBook」或「Buchkapitel」；主题：「altruism」或「sociology」；专业：「sociology & social history」。检索结果给出 N = 399 条命中。其中经手动把引文排除于向 EndNote 的导出之外。手动移除少数重复导入后，「采集」得到 N = 329 条针对社会学（或社会关联）利他主义文本的主题命中，即便很大一部分文本发表在社会学侧重之外的期刊上（见下文）。

此外，除了至今唯一一份 Piliavin/Charng（1990: 57；他们强烈聚焦于个体动机）的论说概览之外，还有 Carlson et al.（1988 in Piliavin/Charng 1990）的第二份；而我额外聚焦于 Simmons7（1991；他聚焦于把利他主义更好地整合进社会学）的又一份分析，由此至 1990 年的论说得到很好的覆盖，并在所列文本中已提供了很好的概览，故就更多细节可参见之。Piliavin 2009（助人及利他主义的演化与起源与儿童的发展；力求社会学与社会心理学间更好的协作）固然又勾勒了该领域的一番发展。为不因营造这一论说演变而进一步撕裂内容，上述三份文本大体独立于所列年份被纳入，这同时也使得对本次采集质量的一种把控成为可能。总体而言，社会心理学与社会学侧重的著作因而个别地被回溯至 60 年代。本呈现的侧重并非详尽的概念，而毋宁是论说及其侧重本身，故对文本的内容评估强烈地限于其摘要，只在必要时才及于文本的主体部分。

检索参数

HEIDI —— 海德堡大学图书馆目录

https://www.ub.uni-heidelberg.de/helios/kataloge/heidi.html

就「Altruismus」与「altruism」二词检索的出发点，是求学地的图书馆访问权，此处即海德堡鲁普雷希特-卡尔斯大学。首先，在高级检索面板的「自由文本」输入框中，检索了所有关于「altruism」的条目。这一检索以下列检索标准加以限定：语言：「deutsch」或「englisch」；年份：「1989-2014」；专业：「Soziologie, Gesellschaft」，命中率为 N = 22。对检索词「Altruismus」适用同样的检索参数，命中率为 N = 66。该检索系统未随所导出的文献条目一同提供摘要。

HEIDI & mehr

「HEIDI & mehr」是数据库访问经由「Summon」的一种特别扩展（在 HEIDI 界面选择选项卡：HEIDI & mehr），即「Serials Solutions 的 Web-Scale Discovery 服务 [……为] 众多期刊与全文数据库编制索引」。诚然，把范围扩展到大学之外的存量本是可能的，并会为检索框「自由文本」中的「altruism」一词带来 N = 5.048 [2013 年 10 月 13 日] 条文献条目，然而由于 N = 1953 的存量已然庞大，遂放弃了这一扩展，何况在纯量化分析中，1000 的案例数便已能对社会的发展给出很好的说明。此处虽无受访行动者可议，但所顾及的文章应已足以在其本质特征上捕捉利他主义辩论。「altruism」一词下所述案例数，基于下列检索限定：语言：「English」或「German」；专业：「sociology & social history」；文献类型：「Zeitschriftenartikel」或「Buchbesprechung」或「Buch / eBook」或「Buchkapitel」；时段：「1990-2014」[因技术之故，检索时段此处无法扩展至 1989]。「Altruismus」一词也用于一次检索请求，返回命中率 N = 96。该检索系统几乎无一遗漏地随附了各篇文章的摘要。

BASE —— 比勒费尔德学术搜索引擎（Bielefed Academic Search Engine）

https://www.base-search.net/

为防被指检索不加反思，把检索扩展到比勒费尔德大学的检索系统（它含有大量学位论文以及灰色文献），此处同样就「Altruismus」与「altruism」二词，返回命中率 N = 228，检索参数如下：语言工具：「附加词形」；杜威十进分类（DDC）：「Sozialwissenschaften, Soziologie」；语言：「Deutsch」或「Englisch」（须分别／单独调取）；时段：「1996-2010」（该数据库不提供更多条目）。该检索系统几乎无一例外地随附了各篇文章的摘要。

Web of Science

https://www.webofscience.com/wos/woscc/basic-search

此外，还经由 Web of Science 的数据库作了一次检索。不过此处的检索系统坚持以英文词、即「altruism」检索，而以「Altruismus」的附加检索则付之阙如。在这一检索系统（Thomson Reuters 的 Web of Knowledge）框架下，两个数据库被同时检索：「Science Citation Index Expanded」与「Social Science Citation Index」。在这些数据库中的检索返回命中率 154 条，检索参数如下：「Topic=(altruism )」；Refined by：「Document Types=(ARTICLE OR BOOK CHAPTER ) and Research Areas=(SOCIOLOGY ) AND Languages=(ENGLISH OR GERMAN ) Timespan=1989-2013」。

google scholar

https://scholar.google.de/

最后，用著名的搜索引擎 google 作了一次检索，此处用其特别的版本 google scholar。可惜 google 不提供前述数据库那般精细的检索限定，故此处只检索了标题中含有「allintitle: Altruismus」一词的文本 [「不含专利」&「不含引用」]，时段为「1989-2013」。该检索返回 N = 64 条不同的检索结果，其中包括若干经 GRIN 出版社的课业论文，而同一检索中一系列重复条目须手动排除（EndNote 中的单条导入）。

参考文献

• Baurmann, Michael, 1999: Durkheims individualistische Theorie der sozialen Arbeitsteilung. In: Friedrichs, Jürgen und Wolfgang Jagodzinski (Hrsg.): Soziale Integration. Opladen (u.a.): West-deutscher Verlag: 85-114.
• Bierhoff, Hans-Werner, 2002a: **Theorien hilfreichen Verhaltens.**In: Frey, Dieter und Martin Irle (Hrsg.): Theorien der Sozialpsychologie. Band II: Gruppen-, Interaktions- und Lerntheorien.(überarb. Aufl.).Bern: Huber: 178-197.
• Bierhoff, Hans-Wener (Hrsg.), 2002: Prosocial Behaviour. London: Routledge.
• Bierhoff, Hans-Werner, 2002b: How does prosocial behaviour develop? und Learning of prosocial behaviour. In: Ders. (Hrsg.): Prosocial Behaviour. London: Routledge: 59-72, 73-103.
• de Waal, Frans (Hrsg.), 2008: Primaten und Philosophen. Wie die Evolution die Moral hervorbrachte. München: Hanser.
• Fehr, Ernst und Simon Gächter, 2002: Altruistic punishment inhumans. In: Nature 415: 137-140: https://doi.org/10.1038/415137a.
• Hillmann, Karl-Heinz und Günter Hartfiel, 2007: Wörterbuch der Soziologie. (5.Aufl.) Stuttgart: Kröner.
• Mauss, Marcel, 1990: Die Gabe. Form und Funktion des Austauschs in archaischen Gesellschaften. (1. Aufl.) Frankfurt/M.: Suhrkamp.
• Nagel, Thomas, 2005: Die Möglichkeit des Altruismus. (2.Aufl.) Berlin, Wien: Philo. Nagel, Thomas, 2012: Der Blick von nirgendwo. Frankfurt am Main: Suhrkamp Verlag: 263-264.
• Ockenfels, Axel, 1999: Fairness, Reziprozität und Eigennutz. Ökonomische Theorie und experimentelle Evidenz. Tübingen: Mohr Siebeck.
• Piliavin, Jane Allyn und Hong-Wen Charng 1990: Altruism: A Review of Recent Theory and Research. In: Annual Review of Sociology, 16(1): 27-65: https://doi.org/10.1146/annurev.so.16.080190.000331.
• Tomasello, Michael, 2010: Warum wir kooperieren. (1.Aufl.) Berlin: Suhrkamp.
• Simmons, Roberta G., 1991: Presidential Address on Altruism and Sociology. In: The Sociological Quarterly, 32(1): 1-22. URL: http://www.jstor.org/stable/4121438.

脚注

1. „Wall Street zaubert Finanzpapiere aus dem Hut“ (in: http://boerse.ard.de/anlagestrategie/branchen/wall-street-zaubert-finanzpapier-aus-dem-hut100.html, 2013.08.26: 10:28Uhr). Hierbei handelt es sich um fast identische Anlagen mit hochriskanten Wetten wie sie zur Weltfinanzkrise 2008 geführt haben.
2. Zeitschriften: Journal of Personality and Social Psychology; European Journal of Social Psychology; Evironment and Behavior; Journal of Applied Social Psychology; Journal of Experimental Social Psychology; Child Development; Social Psychology Quarterly; The Journal of Social Psychology; Journal of Familiy and Economic Issue; Agriculture and Human Values; British Journal of Social Psychology; Group & Organization Management; Journal of Urban Economics; Journal of Contemporary Ethnography.
3. 46.81%: 100%/NGesamt282 = 0,3546*NPsych132 = 46.81%
4. 1.69%: 100%-46.81% = 53.19% [entspricht NSoz150] = (3.18%/100)*53.19% = 1.69%
5. Datenbanken können je nach System restriktive Suchmechanismen haben, welche nur nach dem speziellen Wort und nicht nach variierenden Schreibweisen wie bspw. bei google suchen.
6. Recherche vom 14. Oktober 2013; Ergänzung um 5 Einträge am 21.11.2013; Ein weitere Ergänzung wurde am 09.12.2013 angestrebt, jedoch wurden geringfügige Änderungen an der Benutzeroberfläche festgestellt (die Formulierung „HEIDI & mehr“ wurde durch „Artikel & mehr“ ersetzt), erheblich abweichende Suchergebnisse (deutlich abweichende Fallzahl, dafür stärker Soziologiespezifisch) und der Suchzeitraum verfügt nun Datenbankübergreifend über Literatureinträge ab 1964, womit der mögliche Recherchezeitraum erheblich ausgedehnt wurde (jedoch noch erhebliche Lücken im Zeitraum aufweist). Aus Gründen der Repräsentativität beschränken sich die Recherchen auf die Ergebnisse vom 15.10. und 21.11.2013 um eine Vergleichbarkeit innerhalb der unterschiedlichen Recherchen zu erhalten. Wie bereits angekündigt, verändern sich die Datenbankbestände täglich bis stündlich und die Software/Suchmechanismen dieser werden immer wieder modifiziert (bzw. neue Datenbankzugriffe wurden erworben oder auslaufende erlöschen), weshalb es bei nachträglichen Recherchen zu erheblichen Abweichungen kommen kann. Daher auch die Formulierung: „[…] Soziologie und ihr Gewicht in der Altruismusdiskussion von 1990 bis 2013 im Überblick“ wobei hier insbesondere die Formulierung Überblick betont sei, welche den Anspruch auf Vollständigkeit bereits ausschließt.
7. Simmons Arbeit wird vor dem Hintergrund von Nieren- und Knochenmarkspenden diskutiert und stellt selbst Bezüge zu dem Diskursüberblick von Piliavin/Charng (1990) her.